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TÉCNICAS DE LITIGACIÓN ORAL: TEORÍA Y PRÁCTICA TÉCNICAS DE LITIGACIÓN ORAL: TEORÍA Y PRÁCTICA

INDICE GENERAL Presentación..........................................................................................................................

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PRIMERA PARTE MECANISMOS ALTERNATIVOS DE SOLUCIÓN AL CONFLICTO PENAL

CAPÍTULO I MEDIOS ALTERNATIVOS DE RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS I. Aspectos generales ............................................................................................. 39 ͳǤ ϐ× ................................................................................................................... 39 ʹǤ À.......................................................................................................... 41 3. Objetivos de los MARCs........................................................................................ 41 4. Ventajas ....................................................................................................................... 41 5. Cómo elegir un medio alternativo adecuado .............................................. 42 ͸Ǥ ϐ................................................. 43 7. Presentación de los principales medios alternativos ×ϐ ................................................................................. 44 a.

Métodos adversariales ............................................................................... 44

b.

Métodos no adversariales ......................................................................... 45

II. Los MARCs más conocidos .............................................................................. 45 1. La negociación ......................................................................................................... 46

11

OSCAR PEÑA GONZÁLES a. Objeto ................................................................................................................ Ǥ ϐ×......................................................................................................... Ǥ À ............................................................................................... 2. La mediación ............................................................................................................ a. Objeto ................................................................................................................ Ǥ ϐ×......................................................................................................... Ǥ À ............................................................................................... 3. La conciliación ......................................................................................................... a. Objeto ................................................................................................................ Ǥ ϐ×......................................................................................................... Ǥ À ............................................................................................... 4. El arbitraje ................................................................................................................. a. Objeto ................................................................................................................ Ǥ ϐ×......................................................................................................... Ǥ À ............................................................................................... III. Algunos MARCs poco conocidos en el Perú ........................................... 1. Mediación / arbitraje (med/arb)..................................................................... 2. Arbitraje / mediación (arb/med) .................................................................... 3. Evaluación neutral ................................................................................................. Ǥ ϐ×......................................................................................................... b. Obligatoriedad ............................................................................................... c. Carácter consensual .................................................................................... ͶǤ ........................................................................................................ 5. Tribunal multipuertas .......................................................................................... 6. Minijuicio ................................................................................................................... 7. Alquiler de un juez ................................................................................................. 8. Ombudsman............................................................................................................... 9. Juicio sumario por jurados ................................................................................. 10. Grupo asesor circunscrito (focused group) ................................................. IV. Diferencias entre los diferentes MARCs ................................................. 1. Conciliación y mediación..................................................................................... 2. Conciliación y arbitraje ........................................................................................

46 46 46 47 47 47 49 49 49 50 51 52 52 52 53 54 56 56 58 58 58 58 58 59 59 59 60 60 61 62 62 63

V. MARCs y proceso judicial ................................................................................ 65

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TÉCNICAS

DE

LITIGACIÓN ORAL: TEORÍA

Y

PRÁCTICA

VI. Motivaciones del juez para aceptar los MARCs .................................. 66 VII. ¿Los MARCs tienden a privatizar la justicia? ...................................... 67 AUTOEVALUACIÓN ...................................................................................................... 68

CAPÍTULO II LA NEGOCIACIÓN I. Marco general ....................................................................................................... 69 II. La negociación ....................................................................................................... 70 ͳǤ ϐ× ................................................................................................................... 70 2. Objeto de la negociación ...................................................................................... 71 III. Técnicas de negociación................................................................................... 72 ͳǤ ϐ ..................................................................................................................... 72 2. Del defensor .............................................................................................................. 72 IV. Posiciones versus intereses ........................................................................... 74 V. Elementos que deben considerarse en una negociación .............. 76 1. Intereses ..................................................................................................................... 76 2. Legitimidad ............................................................................................................... 76 3. Opciones ..................................................................................................................... 77 4. Alternativas ............................................................................................................... 77 5. Comunicación ........................................................................................................... 77 6. Sinceridad .................................................................................................................. 77 7. Compromiso.............................................................................................................. 78 Ǥ××ϐ ............. 78 Ǥϐǣ ....... 78 VIII. En qué oportunidad negociamos ............................................................. 79 IX. Tipos de negociación ......................................................................................... 80 1. Negociación distributiva (Esquema Ganar-Perder) ................................ 80 a.

Estilos distributivos según Fisher y Ury............................................. 80

2. Negociación integrativa (Esquema Ganar-Ganar) .................................... 81 a.

Concepto........................................................................................................... 81

Ǥ

À× ................................... 82

X. Estrategias y tácticas de negociación ....................................................... 83

13

OSCAR PEÑA GONZÁLES 1. Concepto de estrategias de negociación ....................................................... 83 2. Clases de estrategias ............................................................................................. 83 a.

Estrategia de “Ganar-Ganar” .................................................................. 83

b.

Estrategia de “Ganar-Perder” ................................................................. 83

3. Tácticas de negociación........................................................................................ 84 a.

Tácticas de desarrollo ................................................................................. 84

b.

Tácticas de presión ...................................................................................... 84

XI. Estrategias de negociación según principios ................................... 84 1. El método de negociación según principios................................................ 85 a.

Primer principio: separar a las personas del problema .............. 85

b.

Segundo principio: concentrarse en los intereses, no en las posiciones .................................................. 87

c.

Tercer principio: generar una variedad de opciones antes de decidirse a actuar ............................................. 88

d.

Cuarto principio: discutir en base a algún criterio objetivo .................................................................. 89

AUTOEVALUACIÓN ...................................................................................................... 90

CAPÍTULO III TÉCNICAS DE COMUNICACIÓN APLICADAS A LA LITIGACIÓN I. Aspectos generales ............................................................................................. 91 II. Técnicas de comunicación .............................................................................. 92 ͳǤ ϐ×± ............................................................................................. 92 ʹǤ ϐ×× ............................................................................... 93 ͵Ǥ ×ϐ....................... 93 4. Distintos aspectos de la comunicación.......................................................... 94 5. Clases de comunicación ....................................................................................... 95 a.

Comunicación verbal .................................................................................. 95

b.

Comunicación no verbal ............................................................................ 95

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TÉCNICAS

DE


Y

PRÁCTICA

6. Actitudes que facilitan u obstruyen la comunicación ............................. 97 III. Técnicas comunicativas .................................................................................... 99 1. Escucha activa .......................................................................................................... 100 Ǥ

ϐ×......................................................................................................... 100

b.

Para qué sirve esta técnica ....................................................................... 100

c.

Condiciones previas .................................................................................... 100

2. Las preguntas ........................................................................................................... 101 3. Postura corporal ..................................................................................................... 102 4. Lluvia de ideas o generación creativa de ideas .......................................... 103 AUTOEVALUACIÓN ...................................................................................................... 105

CAPÍTULO IV JUSTICIA RESTAURATIVA O REPARADORA I. Marco general ........................................................................................................ 107 II. Origen ......................................................................................................................... 110 Ǥϐ ............................................................................................................ 113 IV. Valores principales ............................................................................................. 115 V. Ideas fundamentales que rigen la justicia restaurativa ................ 116 VI. Fines de la justicia restaurativa................................................................... 118 VII. Principios de la justicia restaurativa................................................. 120 VIII. Diferencias entre justicia retributiva y restaurativa ................... 121 IX. Críticas a la justicia restaurativa ................................................................ 122 X. Necesidad de incorporar la justicia restaurativa en nuestra legislación procesal penal...................................................... 123 XI. Conclusiones ........................................................................................................... 124 AUTOEVALUACIÓN ...................................................................................................... 124

CAPÍTULO V MECANISMOS ALTERNATIVOS PARA LA SOLUCIÓN DEL CONFLICTO PENAL I. Introducción ........................................................................................................... 125 II. El principio de oportunidad .......................................................................... 127

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OSCAR PEÑA GONZÁLES 1. Antecedentes ............................................................................................................ 127 ʹǤ ϐ.................................................. 128 3. Fundamentos del principio de oportunidad ............................................... 131 4. Modelos de aplicación del principio de oportunidad ............................. 133 5. Objetivos del principio de oportunidad ........................................................ 135 6. Trámite para la aplicación del principio de oportunidad ..................... 136 7. Cambios que se introducen en el nuevo Código Procesal Penal......... 138 ͺǤ ×À ................................ 139 III. Acuerdo reparatorio .......................................................................................... 140 ͳǤ ϐ .............................................................................................................. 140 2. El acuerdo reparatorio en el CPP peruano .................................................. 145 3. En qué casos procede el acuerdo reparatorio ............................................ 146 4. En qué casos no procede el acuerdo reparatorio...................................... 147 5. Sujetos legitimados ................................................................................................ 147 6. Requisitos de procedencia .................................................................................. 147 7. Oportunidad y procedimiento .......................................................................... 147 8. Contenido y efectos del acuerdo reparatorio ............................................ 148 IV. Transacción de la reparación civil derivada del delito .................. 149 1. Generalidades........................................................................................................... 149 2. La autocomposición en torno a la reparación civil .................................. 153 3. Oportunidad de la conciliación......................................................................... 154 4. Los efectos de la conciliación sobre los criterios de imputación, la graduación de la pena y la sentencia penal ......................................................................... 155 V. Negociación y conformidad del acusado ................................................ 156 VI. Terminación anticipada del proceso ........................................................ 163 1. Concepto ..................................................................................................................... 165 ʹǤ À................................................................................................. 167 3. Normatividad aplicable........................................................................................ 167 4. Sujetos legitimados ................................................................................................ 168 5. Momento procesal para solicitar la terminación anticipada ............... 168 6. La solicitud de inicio de la terminación anticipada ................................. 169 7. Trámite de la solicitud de inicio de la terminación anticipada ........... 169 8. La audiencia de terminación anticipada....................................................... 170

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TÉCNICAS

DE


Y

PRÁCTICA

9. La sentencia de terminación anticipada ....................................................... 173 10. Proceso de terminación anticipada con pluralidad de hechos punibles e imputados ...................................................................... 174 ͳͳǤ×× ...................... 176 12. Reducción adicional acumulable de la pena en la terminación anticipada ............................................................................. 177 ͳ͵Ǥǣ× ×ϐ.................................................. 178 Ǥϐ .......................................................................................................... 179 AUTOEVALUACIÓN ...................................................................................................... 180

SEGUNDA PARTE TEORÍA DEL DELITO CAPÍTULO I BREVE ANÁLISIS DE LA TEORÍA DEL DELITO I. La teoría del delito como elemento esencial en el planteamiento de la teoría del caso .............................................. 183 II. El delito ...................................................................................................................... 186 1. Conceptos de delito ............................................................................................... 186 2. Elementos del delito .............................................................................................. 188 3. Sujetos del delito..................................................................................................... 188 4. Objeto del delito ...................................................................................................... 193 5. Condición necesaria del delito (conditio sine qua non) o criterio objetivo de punibilidad .................................................................... 195 III. La acción ................................................................................................................... 195 ͳǤ À ......................................................................................................................... 196 2. Concepto de la acción ........................................................................................... 199 3. Elementos de la acción ......................................................................................... 199 4. Sujeto de la acción .................................................................................................. 200 5. Ausencia de la acción ............................................................................................ 200 6. Fases de la acción ................................................................................................... 203

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OSCAR PEÑA GONZÁLES 7. Acción y resultado .................................................................................................. 204 IV. La omisión ................................................................................................................ 204 ͳǤ ϐ× ................................................................................................................... 204 2. Elementos ................................................................................................................. 205 3. Delitos de omisión.................................................................................................. 205 ͶǤ ×ϐ.................................................................. 206 V. La tipicidad .............................................................................................................. 207 ͳǤ ϐ× ................................................................................................................... 207 ʹǤ ϐ× ......................................................................................... 209 ͵Ǥ ǡϐ× ........................................ 210 4. Imputación objetiva ............................................................................................... 216 5. Imputación subjetiva ............................................................................................ 218 VI. La antijuricidad..................................................................................................... 222 1. Concepto ..................................................................................................................... 222 2. Relaciones propuestas entre tipo y antijuridicidad................................. 223 3. Clases de antijuridicidad .................................................................................... 225 4. Estado de necesidad .............................................................................................. 225 ͷǤ À ................................................................................................ 227 VII. La culpabilidad .................................................................................................... 230 ͳǤ ϐ× ................................................................................................................... 230 2. Imputabilidad........................................................................................................... 231 AUTOEVALUACIÓN ...................................................................................................... 236

TERCERA PARTE TÉCNICAS DE LITIGACIÓN ORAL CAPÍTULO I TEORÍA DEL CASO Y GUÍA PRÁCTICA I. Generalidades ........................................................................................................ 239 Ǥ ϐ ............................................................................................................ 240 III. Cuándo se construye la teoría del caso .................................................. 242 IV. Características de la teoría del caso.......................................................... 242

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TÉCNICAS

DE


Y

PRÁCTICA

V. Utilidad de la teoría del caso ......................................................................... 244 VI. Importancia de la teoría del caso ............................................................... 246 VII. Elementos de la teoría del caso .................................................................. 246 VIII. Construcción de la teoría del caso .......................................................... 248 1. Construcción de proposiciones fácticas........................................................ 249 2. Determinación de los medio de prueba ........................................................ 252 3. Construcción del relato ........................................................................................ 253 a. La lógica del relato ....................................................................................... 253 Ǥ À ..................................................................................... 254 Ǥ ×À ................................................................... 254 IX. Estrategias y técnicas para la efectiva comunicación de la teoría del caso ............................................................ 255 1. Aspectos generales ................................................................................................ 255 ʹǤ ×À ................................................................. 255 a.

El tema central y las etiquetas ................................................................ 256

b.

Técnicas para contar la historia ............................................................. 256

c.

Ayudas audiovisuales ................................................................................. 257

AUTOEVALUACIÓN ...................................................................................................... 259

Subcapítulo I GUÍA PRÁCTICA DE LA TEORÍA DEL CASO ϐ× .................................................................. 261 La teoría del caso ................................................................................................. 262 ϐ×À ......................................................................... 263 ×À .......................................... 263 À ........................................................................ 263 Ǥ À ......................................................................................... 263 b. Elemento fáctico ........................................................................................... 264 c. Elemento probatorio................................................................................... 265 III. Programa metodológico.......................................................................... 265 IV. Temas y etiquetas...................................................................................... 271

Ǥ II. ͳǤ ʹǤ ͵Ǥ

V. Lluvia de ideas o tormenta de ideas.......................................................... 273

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OSCAR PEÑA GONZÁLES ϐ× .............................................................................. 274 Cuándo se utiliza la lluvia de ideas ................................................................. 274 Qué nos permite la lluvia de ideas .................................................................. 274 Principios para el desarrollo de la tormenta de ideas ............................ 274 Regla de oro de la lluvia de ideas ..................................................................... 275 Cómo se utiliza la lluvia de ideas ..................................................................... 275 Otro modo de uso de la lluvia de ideas.......................................................... 275 Ǥ ȋϐȌ ................................................................... 276 Ǥ ȋÀȌ ......................................................................... 276 c. Silenciosa (lluvia de ideas escritas)...................................................... 276 VIII. Recomendaciones para elaborar una buena teoría del caso ............................................................................ 276 IX. Formatos para elaborar una teoría del caso ........................................ 277 1. Ficha de preparación de la estructura ÀÀ .............................................................................. 277 2. Ficha de preparación de la estructura À................................................................................. 278 3. Ficha de preparación de la estructura À ........................................................................ 279 ͶǤ ×À .............................. 280 Ǥ ×À À ............................................................................. 280 b. Ficha de preparación de la À ............................................................... 280 AUTOEVALUACIÓN ...................................................................................................... 281

ͳǤ 2. 3. 4. 5. 6. 7.

CAPÍTULO II ALEGATO DE APERTURA Y GUÍA PRÁCTICA Ǥ ϐ ............................................................................................................ 283 II. Importancia del alegato de apertura ...................................................... 284 III. Errores más comunes que pueden producirse en la ejecución del alegato de apertura ........................ 284

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TÉCNICAS

DE


Y

PRÁCTICA

IV. Contenido del alegato de apertura ............................................................ 286 V. En qué momento y cómo se presenta el alegato de apertura ....................................................................................... 286 VI. Estructura del alegato de apertura............................................................ 287 VII. Técnicas del alegato de apertura ............................................................... 289 VIII. Recomendaciones prácticas para elaborar el alegato de apertura ...................................................... 292

Subcapítulo II GUÍA PRÁCTICA DEL ALEGATO DE APERTURA I. Alegato de apertura ............................................................................................ 297 II. Partes del alegato de apertura ..................................................................... 297 III. Cómo elaborar un alegato de apertura ................................................... 300 IV. Aplicación de la teoría del caso en el juicio (alegato de apertura o declaración inicial) .......................................... 300 V. Aspectos estratégicos sobre la teoría del caso ................................... 301 VI. Qué es lo debe tener un buen alegato de apertura ........................... 303 VII. Modelos de alegato de apertura................................................................. 304 ͳǤ ϐÀ............................................... 304 2. Modelo de alegato de apertura de la defensa ............................................. 306 VIII. Fichas de preparación de alegatos.......................................................... 307 ͳǤ ×ϐÀ ............ 307 2. Ficha de preparación de alegatos de apertura para la defensa .......... 307 AUTOEVALUACIÓN ...................................................................................................... 308

CAPÍTULO III EL EXAMEN O INTERROGATORIO DIRECTO Y EL REDIRECTO Y GUÍA PRÁCTICA I. Denominación........................................................................................................ 309 Ǥ ϐ× ................................................................................................................. 310 III. Objetivos fundamentales del examen directo ..................................... 311

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OSCAR PEÑA GONZÁLES

IV. Características del examen directo ........................................................... 313 V. Función del examen directo........................................................................... 314 VI. El testigo como centro de atención ............................................................ 314 VII. Planeación del interrogatorio o examen directo ............................. 315 VIII. Desarrollo del interrogatorio .................................................................... 317 IX. Problemas especiales que se presentan en el desarrollo del interrogatorio ............................................................ 322 X. Técnicas del interrogatorio ............................................................................ 324 XI. Herramientas para ejecutar un examen directo (tipos de preguntas)........................................................................................... 328 1. Preguntas destinadas a aportar información ............................................. 328 a. Preguntas narrativas ................................................................................... 328 b. Preguntas abiertas ....................................................................................... 331 c. Preguntas cerradas ...................................................................................... 331 d. Preguntas muy cerradas............................................................................ 332 ʹǤ ϐ ........................ 332 3. Preguntas de legitimación o validación del testigo.................................. 333 ͶǤ ϐ y terminar con una impresión positiva por parte del tribunal ........... 334

Subcapítulo I GUÍA PRÁCTICA DEL EXAMEN DIRECTO I. El examen directo ................................................................................................ 335 1. Concepto ..................................................................................................................... 335 II. Objetivos .................................................................................................................. 336 III. Cómo debe ser el examen directo............................................................... 337 IV. Tipos de preguntas ............................................................................................. 337 1. Preguntas de acreditación .................................................................................. 338 2. Preguntas de introducción ................................................................................. 339 3. Preguntas de transiciones................................................................................... 339 4. Preguntas de cierre ................................................................................................ 340 V. Aspectos metodológicos para preparar el examen directo ......... 340

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TÉCNICAS

DE


Y

PRÁCTICA

1. Uso de la técnica de la repetición .................................................................... 341 VI. Contenido y forma de las preguntas ......................................................... 341 1. Sencillez y brevedad .............................................................................................. 342 2. Uso de preguntas en la negativa....................................................................... 342 3. Preguntas abiertas o preguntas cerradas .................................................... 343 4. Técnica de la combinación de preguntas...................................................... 343 5. Ritmo adecuado ..................................................................................................... 344 6. Preguntas sugestivas ............................................................................................. 345 ͹Ǥ ×...................... 346 VII. Preparación del directo .................................................................................. 346 1. Preparación del litigante frente a la prueba testimonial ....................... 346 ʹǤ ± ........ 348 3. Preparación del interrogatorio con el testigo ............................................ 349 4. Consejos que se recomienda a los testigos ................................................. 352 VIII. Qué hacer frente a testigos hostiles ....................................................... 353 IX. Esquema para un exitoso interrogatorio directo ............................. 353 X. Formatos de los objetivos de interrogatorios directo .................... 358 XI. Formatos sobre los tipos de preguntas ................................................... 361 AUTOEVALUACIÓN ...................................................................................................... 363

CAPÍTULO IV EL CONTRAEXAMEN O CONTRAINTERROGATORIO Y GUÍA PRÁCTICA I. Aspectos generales ............................................................................................ 367 Ǥ ϐ ............................................................................................................ 367 III. Características del contraexamen .............................................................. 369 IV. Objetivos del contraexamen .......................................................................... 369 V. Tres técnicas básicas en el contraexamen ............................................. 371 VI. Planeación del contrainterrogatorio........................................................ 373 VII. Desarrollo del contrainterrogatorio ....................................................... 375 VIII. Reglas del contrainterrogatorio ............................................................... 377

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Ǥϐ± del contrainterrogatorio ................................................................................. 380 X. Control del testigo ............................................................................................... 380 1. Técnicas generales de control ........................................................................... 381 Ǥ

..................................................... 381

b.

Mantener el contacto visual con el testigo ........................................ 381

c.

Permanecer de pie sin moverse ............................................................. 382

d.

Escuchar la respuesta ................................................................................. 382

ʹǤ ±Àϐ........................................................................ 383 a.

Preguntar y repetir ...................................................................................... 383

b.

Preguntar y repetir y replantear la pregunta ................................... 383

Ǥ

ϐ ............................................ 384

d.

Uso de la mano .............................................................................................. 384

Ǥ

×ϐÀ........................................................................................ 385

f.

Dejarlo hablar ................................................................................................ 385

g.

Escribir la pregunta ..................................................................................... 385

h.

Eso no contestó mi pregunta ................................................................... 385

Ǥ

ϐ........................................................................ 386

j.

Uso del nombre formal ............................................................................. 387

k.

Descarte ............................................................................................................ 387

XI. Técnicas de control de testigos que no funcionan.......................... 388 XII. Preguntas que hacen perder el control del testigo ......................... 388 1. Abandonar las preguntas sugestivas ............................................................. 389 ʹǤ ϐ .............................................................................. 389 3. Preguntas conclusivas .......................................................................................... 390 4. Preguntas de caracterización ........................................................................... 390 5. Preguntas acerca de lo declarado .................................................................... 391 ͸Ǥ ........................................................... 392 7. Preguntas para conocer información............................................................. 393 8. La pregunta reiterativa......................................................................................... 393 XIII. Qué hacer y no hacer cuando un testigo llora .................................. 395

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TÉCNICAS

DE


Y

PRÁCTICA

1. Lo que no debemos hacer ................................................................................... 395 2. Técnicas que funcionan ........................................................................................ 396 Ǥ ϐ×................................................................................. 396 b. Concentrarse en detalles ........................................................................... 397 c. Uso de evidencia ........................................................................................... 397 d.

Ritmo de las preguntas .............................................................................. 397

Subcapítulo I EL CAPÍTULO COMO TÉCNICA EN EL CONTRAEXAMEN O CONTRAINTERROGATORIO Ǥ ϐ× ................................................................................................................. 399 II. Dividir los eventos en los hechos que los componen ...................... 400 III. ¿Cuántos hechos debe abarcar cada capítulo? .................................... 401 ͳǤ À .......................................................................................... 401 ʹǤ ïÀ ................................................................. 401 IV. Construcción de capítulos............................................................................... 401 1. Marco general........................................................................................................... 401 ʹǤ ïÀ ................................................... 402 ͵Ǥ ÀÀ .................................................................................................. 405 ͶǤ ............................................................................ 406 a. Las bases de un hecho ................................................................................ 406 b. Metas negativas ............................................................................................. 410 c. Metas positivas .............................................................................................. 414 d. Sensaciones ..................................................................................................... 415 V. Creación de capítulos de contraexamen bajo los principios de primacía y lo más reciente ............................ 418 VI. Conclusión................................................................................................................ 418

Subcapítulo II GUÍA PRÁCTICA DEL CONTRAINTERROGATORIO I. Concepto.................................................................................................................... 419 II. Determinar si se realiza o no el contrainterrogatorio ................... 420

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OSCAR PEÑA GONZÁLES III. Determinar el objetivo del contrainterrogatorio .............................. 420 1. Obtener testimonio favorable del testigo ..................................................... 421 2. Desacreditar el testimonio del testigo........................................................... 421 3. Desacreditar al testigo.......................................................................................... 422 4. Limitar el testimonio del testigo ...................................................................... 422 5. Sacar a relucir lo que el testigo no dijo ......................................................... 422 IV. Técnicas básicas para un contrainterrogatorio de gran impacto .................................................................................................... 423 1. Usar preguntas sugestivas .................................................................................. 423 a.

Tres razones técnicas para usar preguntas sugestivas ................ 424

ʹǤ Àϐ ........................................................................... 425 3. Preguntar un solo hecho por pregunta ......................................................... 426 V. Consideraciones metodológicas en el contrainterrogatorio .............................................................................. 426 1. Usar preguntas breves y sencillas ................................................................... 426 ʹǤ ............................................................... 427 3. Usar preguntas sugestivas ................................................................................. 427 4. Preguntas que contengan un solo hecho ..................................................... 427 5. Evitar las preguntas de ¿por qué? .................................................................. 427 6. Usar preguntas en secuencia ............................................................................. 429 7. Evitar escribir las preguntas: el uso del bosquejo.................................... 429 8. Escuchar al testigo ................................................................................................. 429 ͻǤ ϐ.................................................................................... 430 ͳͲǤ ........................................................................ 430 11. Naturalidad ............................................................................................................... 430 12. Evite preguntas cuya respuesta desconoce ................................................. 430 VI. Preparación del contrainterrogatorio ..................................................... 430 VII. Recomendaciones para lograr un buen contrainterrogatorio ..................................................................... 433

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TÉCNICAS

DE


Y

PRÁCTICA

VIII. Esquemas o formatos ..................................................................................... 434 AUTOEVALUACIÓN ...................................................................................................... 435

CAPÍTULO V EL INTERROGATORIO REDIRECTO Y EL RECONTRAINTERROGATORIO Subcapítulo I EL INTERROGATORIO REDIRECTO I. Concepto.................................................................................................................... 437 II. Propósito del redirecto .................................................................................... 437 III. En qué momento se realiza el redirecto ................................................. 438 IV. Qué temas se pueden abordar en un redirecto .................................. 438 V. Es obligatorio realizar un redirecto .......................................................... 438 VI. Cuándo no realizar un redirecto ................................................................. 438 VII. Qué tipos de preguntas se pueden realizar en un redirecto ..... 439 VIII. Excepción de las preguntas sugestivas en un redirecto ............. 440

Subcapítulo II EL RECONTRAEXAMEN O RECONTRAINTERROGATORIO Ǥ ϐ× ................................................................................................................. 441 II. Propósito del recontrainterrogatorio ...................................................... 441 III. En qué momento se realiza el recontrainterrogatorio .................. 441 IV. Qué temas se pueden abordar en un recontrainterrogatorio ....................................................................... 441 V. Es obligatorio realizar un recontrainterrogatorio ........................... 442 VI. Qué tipos de preguntas se pueden realizar en un recontrainterrogatorio ....................................................................... 442

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CAPÍTULO VI LA IMPUGNACIÓN Y REHABILITACIÓN DE TESTIGOS Subcapítulo I LA IMPUGNACIÓN DE TESTIGOS I. Marco general ........................................................................................................ 443 Ǥ ϐ ............................................................................................................ 443 III. Objetivo de la impugnación ........................................................................... 444 IV. Ámbitos para atacar la credibilidad de un testigo............................ 444 V. Técnicas para desacreditar a un testigo o su testimonio .............. 445 VI. Factores relevantes para valorar el testimonio de un testigo .... 446 VII. Consideraciones tácticas de la impugnación...................................... 447 VIII. Usar las frases y palabras precisas al momento de impugnar............................................................................ 448 IX. Aspectos éticos en la impugnación ............................................................ 449

Subcapítulo II MODALIDADES DE IMPUGNACIÓN I. Impugnación de la credibilidad de un testigo o perito con declaraciones previas inconsistentes .......................... 451 1. Marco general........................................................................................................... 451 2. Concepto ..................................................................................................................... 451 3. Preparación de la inconsistencia antes del juicio ..................................... 453 4. Etapas o fases del procedimiento de impugnación para contrastar a un testigo o perito con sus declaraciones previas durante el juicio oral ............................................... 453 a. Comprometer o compromiso del testigo ........................................... 454 b. Acreditar .......................................................................................................... 456 c. Solicitar al tribunal autorización para ×ǡ perito o imputado ........................................................................................ 457

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TÉCNICAS

DE


Y

PRÁCTICA

d.

Confrontación ................................................................................................ 458

e.

Consideraciones importantes ................................................................. 460

II. Impugnación de la credibilidad de un testigo en caso de omisiones ......................................................................................... 461 1. Marco general........................................................................................................... 461 2. Concepto ..................................................................................................................... 462 3. Bases de la impugnación a través de contrastar por omisiones previas .......................................................................................... 462 4. Etapas de la impugnación de la credibilidad de un testigo o perito por omisiones previas ............................................. 465 III. Impugnación por la existencia o inexistencia de cualquier prejuicio, interés u otro motivo de parcialidad por parte del testigo.......................................................... 470 IV. Impugnación por falta de capacidad para observar, percibir o recordar ............................................................ 472 1. Incapacidad para observar o percibir............................................................ 472 2. Incapacidad para recordar ................................................................................. 476 V. Impugnación por condena del delito y sentencia (convicción) .................................................................................. 477 VI. Impugnación por el carácter o conducta del testigo en cuanto a veracidad o mendacidad ............................... 478 VII. Impugnación por contradicción ................................................................ 480 VIII. Impugnación por el comportamiento del testigo mientras declara y la forma en que lo hace ........................................ 484 IX. Impugnación de peritos mediante uso de tratados o informes ........................................................................................... 485 1. Marco general........................................................................................................... 485 2. La desacreditación del perito ............................................................................ 485 3. Los hechos u objetos materia de la pericia.................................................. 485 ͶǤ ±Àϐ ....................................... 486 a.

Atacar la idoneidad del perito, el rigor técnico Àϐ ............................................................. 486

Ǥ

........................................................................................ 487

c.

Interés o parcialidad ................................................................................... 487

d.

Contrastarlo con el peritaje propio ...................................................... 487

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OSCAR PEÑA GONZÁLES Ǥ

ϐ.................................................................................................. 488

f.

Atacar la credibilidad del perito con sus propios informes o publicaciones de tesis ........................................ 489

g.

Atacar la credibilidad del perito con] ϐ .................................................................... 491

Subcapítulo III LA REHABILITACIÓN DE TESTIGOS I. Concepto.................................................................................................................... 493 II. Etapas para la presentación de la prueba de rehabilitación ...... 493 III. El interrogatorio redirecto como medio de rehabilitación ......... 494 IV. Otras medidas de rehabilitación................................................................. 495 1. Corroborar el testimonio impugnado ............................................................ 495 2. Refrescar la memoria del testigo ..................................................................... 495 3. Refutar la prueba impugnatoria de la parte contraria ........................... 496 4. Ofrecer evidencia sobre carácter veraz del testigo impugnado ......... 496 AUTOEVALUACIÓN ...................................................................................................... 497

CAPÍTULO VII LAS OBJECIONES Y GUÍA PRÁCTICA Ǥ ϐ× ................................................................................................................. 499 II. Objetivos de las objeciones ............................................................................ 500 III. Fundamento ............................................................................................................ 501 IV. ¿Cuál es la forma de objetar? ........................................................................ 502 V. Técnicas para plantear objeciones ............................................................ 503 VI. Requisitos de las objeciones.......................................................................... 504 1. Oportuna .................................................................................................................... 504 ʹǤ Àϐ ................................................................................................................... 505

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TÉCNICAS

DE


Y

PRÁCTICA

3. Fundamento correcto ........................................................................................... 505 VII. Cómo actuar éticamente en el uso de las objeciones ..................... 506 VIII. Tipos de objeciones ......................................................................................... 506 1. Argumentativa ......................................................................................................... 507 2. Continua ..................................................................................................................... 507 3. Estratégica ................................................................................................................. 507 IX. Clases de objeciones........................................................................................... 508 1. Según la introducción de la información al juicio .................................... 508 2. Objeciones a diferentes tipos de preguntas ................................................ 508

Subcapítulo I GUÍA PRÁCTICA SOBRE LAS OBJECIONES Ǥ ϐ× ................................................................................................................. 515 II. Objetivos de las objeciones ............................................................................ 515 III. Fundamento ............................................................................................................ 515 IV. ¿Cuál es la forma de objetar? ........................................................................ 516 V. Requisitos de las objeciones.......................................................................... 517 1. Oportuna .................................................................................................................... 517 ʹǤ Àϐ ................................................................................................................... 517 3. Fundamento correcto ........................................................................................... 517 VI. Práctica sobre objeciones ............................................................................... 518

CAPÍTULO VIII USO DE DECLARACIONES PREVIAS Ǥ ϐ× ......................................................... 521 II. Regla general de las declaraciones ............................................................ 522 III. El uso de declaraciones previas para refrescar la memoria ....... 522 V. El uso de las declaraciones previas para manifestar inconsistencias ............................................................................ 523

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OSCAR PEÑA GONZÁLES AUTOEVALUACIÓN ...................................................................................................... 524

CAPÍTULO IX PRUEBA MATERIAL, DOCUMENTAL Y OTROS MEDIOS DE PRUEBA I. Aspectos generales ............................................................................................. 525 Ǥ ϐ× .................................................................... 525 III. Prueba “real” y prueba “demostrativa” ................................................... 525 IV. Acreditación de objetos.................................................................................... 526 V. La prueba material en el nuevo Código Procesal Penal peruano........................................................................................................ 527 VI. Documentos ............................................................................................................ 527 VII. Prueba documental y declaraciones previas ..................................... 528 AUTOEVALUACIÓN ...................................................................................................... 528

CAPÍTULO X PRESENTACIÓN E INCORPORACIÓN DE LA EVIDENCIA I. Marco general........................................................................................................... 529 II. Importancia de la presentación de la prueba............................................. 529 III. Cómo potencializar el impacto de la presentación de la prueba ...................................................................... 530 ͳǤ ϐÀ ................................................................................................ 530 ʹǤ ϐ ............................................................................................. 531 3. Cuándo no utilizar la evidencia ........................................................................ 531 Ǥ ×ϐÀ .................... 532 V. Pasos a seguir para la presentación de la evidencia demostrativa ... 537

CAPÍTULO XI EXAMEN Y CONTRAEXAMEN DE PERITOS Ǥ ϐ×............................................................................................ 545 II. Objeto del testimonio del perito ................................................................. 546

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TÉCNICAS

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Y

PRÁCTICA

III. Examen pericial .................................................................................................... 546 IV. Desarrollo del examen pericial ................................................................... 546 1. La acreditación del perito ................................................................................... 546 a. ¿Por qué acreditar al perito? ................................................................... 547 b. ¿Qué le preguntamos al perito para acreditarlo? ........................... 547 c. ¿Qué pasa si realizamos una mala acreditación? ............................ 548 d. ¿En qué casos es necesario reacreditar a un perito? ................... 548 2. Los hechos u objetos materia de la pericia.................................................. 548 V. Contraexamen pericial ..................................................................................... 549 1. Preparación ............................................................................................................... 549 ʹǤ ........................................................... 549 a. La desacreditación del perito .................................................................. 549 b. Los hechos u objetos materia de la pericia ....................................... 550 ͵Ǥ ±Àϐ ....................................... 550 a. Atacar la idoneidad del perito, el rigor técnico Àϐ ............................................................. 551 Ǥ ........................................................................................ 551 c. Interés o parcialidad ................................................................................... 552 d. Contrastarlo con el peritaje propio ...................................................... 552 Ǥ ϐ.................................................................................................. 552 f. Atacar la credibilidad del perito con sus propios informes o publicaciones de tesis ................................ 553 g. Atacar la credibilidad del perito con ϐ .................................................................... 553 AUTOEVALUACIÓN ...................................................................................................... 554

CAPÍTULO XII TÉCNICAS AVANZADAS DE CONTRAEXAMEN I. Aspectos generales ............................................................................................ 555 II. Técnica para destacar hechos favorables .............................................. 556 1. El looping .................................................................................................................... 556

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OSCAR PEÑA GONZÁLES 2. Doble-looping ........................................................................................................... 556 3. Contrastación ........................................................................................................... 557 4. Multi-looping ............................................................................................................ 558 5. Looping-espontáneo .............................................................................................. 559 6. Señuelo ........................................................................................................................ 560 AUTOEVALUACIÓN ...................................................................................................... 560

CAPÍTULO XIII ALEGATO DE CLAUSURA Y GUÍA PRÁCTICA I. Aspectos generales ............................................................................................. 561 Ǥ ϐ ............................................................................................................ 561 III. Importancia ............................................................................................................ 562 IV. Características del alegato de clausura................................................... 563 V. Sugerencias prácticas para un buen alegato de clausura ............. 563 VI. Estructura del alegato de clausura ............................................................ 564 1. Orden cronológico de los hechos ..................................................................... 564 2. Orden de los cargos de la acusación ............................................................... 564 ͵Ǥ À.............................. 565 VII. Técnica del alegato de conclusión............................................................. 565 1. El primer momento ............................................................................................... 565 ʹǤ ϐ .................................................................. 566 ͵Ǥ ϐ ....................................................... 567 4. Usar preguntas retóricas ..................................................................................... 567 ͷǤ ï ................................ 568 6. Confrontar los puntos problemáticos ............................................................ 568 7. Utilizar los hechos no controvertidos ............................................................ 569 8. Realizar las concesiones convenientes.......................................................... 570 9. Concluir con fuerza ................................................................................................ 570 VIII. Contenido del alegato de clausura .......................................................... 571 IX. Principios básicos del alegato de clausura ........................................... 572

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TÉCNICAS

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PRÁCTICA

Subcapítulo I GUÍA PRÁCTICA DEL ALEGATO DE CLAUSURA Ǥ ϐ× ................................................................................................................. 575 II. Importancia ............................................................................................................ 575 III. Características del alegato de clausura................................................... 576 IV. Partes del alegato................................................................................................. 576 1. Introducción ............................................................................................................. 576 2. Cuerpo ......................................................................................................................... 576 3. Conclusión ................................................................................................................. 576 V. Sugerencias prácticas para un buen alegato de clausura ............. 576 VI. Modelos de alegato de clausura .................................................................. 577 AUTOEVALUACIÓN ...................................................................................................... 580

CAPÍTULO XIV SELECCIÓN DE CASOS PARA TALLERES DE INTERROGATORIOS Y CONTRAINTERROGATORIOS ͑ͳǣ ......................................................................................... 581 ͑ʹǣÀ .................................................................................................. 583 ͑͵ǣ± ...................................................................................... 586

ANEXOS Ȉ 2 EN LA LITIGACIÓN ORAL .................................................................................. 591 A............................................................................................................... 603

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Técnicas de LITIGACIÓN ORAL - lijursanchez.com

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