Módulo para la Evaluación del Cumplimiento de la

Módulo para la Evaluación del Cumplimiento de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo

Manual de Uso Centro de Trabajo

Secretaría del Trabajo y Previsión Social Dirección General de Seguridad y Salud en el Trabajo


Manual Centro de Trabajo

Contenido

1.

Introducción................................................................................................ 3

2.

Objetivo ...................................................................................................... 7

3.

Funcionalidades ......................................................................................... 7

4.

Forma de uso ............................................................................................. 8

5.

Acceso al Sistema.................................................................................... 12

6.

Centro de trabajo ..................................................................................... 13 6.1. Actualización de los datos del centro de trabajo ............................. 14 6.2. Definir la estructura del centro de trabajo........................................ 15 6.3. Obtener un archivo de apoyo para la evaluación ............................ 17

7.

Evaluación................................................................................................ 18 7.1. Evaluación del cumplimiento de indicadores ................................... 18 7.2. Programación de acciones .............................................................. 27 7.3. Revisar y modificar la información .................................................. 28 7.4. Establecer una evaluación como definitiva ..................................... 30 7.5. Suspender la evaluación y recuperar la información ....................... 30

8.

Resultados de evaluaciones definitivas ................................................... 31 8.1. Evaluación del cumplimiento de indicadores ................................... 32 8.2. Calificación ...................................................................................... 34 8.3. Programa de actividades................................................................. 35 8.4. Documento de resultados ............................................................... 36

9.

Resultados de verificaciones realizadas por la STPS .............................. 36 9.1. Comparar puntuación del centro de trabajo con respecto a la de verificación ............................................................................................... 38 9.2. Documento de resultados ............................................................... 39 9.3. Matriz de indicadores ...................................................................... 40

10. Consulta de indicadores y criterios de aceptación ................................... 40

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1.


Introducción

El Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012, considera a la prevención de riesgos de trabajo como una de las principales prioridades de la política laboral, dentro del objetivo relativo a la promoción de políticas de Estado y la generación de condiciones de trabajo que incentiven la creación de empleos de alta calidad en el sector formal.

Por su parte, el Programa Sectorial de Trabajo y Previsión Social 2007-2012, prevé dentro de sus objetivos la generación de una cultura de autoevaluación, a través de la asesoría y orientación a los empleadores sobre la manera más efectiva de cumplir con la normatividad laboral. Asimismo, contempla la sistematización de los procesos de asesoría, asistencia técnica y seguimiento del Programa de Autogestión en Seguridad y Salud en el Trabajo, PASST.

La Política Pública de Seguridad y Salud en el Trabajo 2007-2012, aprobada en el seno de la Comisión Consultiva Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo, prevé dentro de sus líneas estratégicas el desarrollo y consolidación de una cultura de prevención de riesgos laborales que privilegie el quehacer preventivo sobre el correctivo, por medio de la instauración de sistemas de administración en seguridad y salud en los centros de trabajo, bajo estándares nacionales e internacionales.

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Para tal efecto, en el marco de dicha política, se propuso impulsar el Programa de Autogestión en Seguridad y Salud en el Trabajo, PASST, mismo que tiene por objeto promover que las empresas implementen sistemas de administración en seguridad y salud en el trabajo, con el fin de favorecer el funcionamiento de centros de trabajo seguros e higiénicos.

El Módulo para la Evaluación del Cumplimiento de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo es una herramienta informática desarrollada por la Secretaría del Trabajo y Previsión Social, que permite realizar una revisión exhaustiva sobre la observancia de las diversas disposiciones en la materia que le son aplicables al centro de trabajo, con las consiguientes medidas preventivas y correctivas por ejecutar.

Este Módulo está dividido en cuatro apartados, de la misma manera como se clasifican las normas oficiales mexicanas de la especialidad: de seguridad, de salud, de organización y específicas.

La evaluación del cumplimiento de la normatividad en seguridad y salud en el trabajo es realizada en el presente Módulo por medio de diversos indicadores, los cuales han sido agrupados desde un punto de vista funcional: estudios requeridos para la determinación de riesgos potenciales; programas específicos en la materia; procedimientos de seguridad; medidas de seguridad que deben estar instauradas en los centros de trabajo; aspectos

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relacionados con el reconocimiento, evaluación y control de agentes contaminantes del medio ambiente laboral; seguimiento a la salud de los empleados; equipo de protección personal que debe utilizar el personal expuesto; capacitación que debe impartirse a los trabajadores; autorizaciones para la realización de actividades riesgosas, y registros administrativos de que debe disponerse.

La determinación de los indicadores que aplicarán a cada centro de trabajo se efectúa con base en las respuestas que se proporcionen al Asistente para la Identificación de las Normas Oficiales Mexicanas de Seguridad y Salud en el Trabajo. El propio centro de trabajo podrá ratificar o rectificar los indicadores seleccionados por el Asistente y su validación final estará a cargo de la inspección federal del trabajo cuando lleve a cabo la constatación de la autoevaluación.

Para la evaluación de la conformidad, se utilizan pruebas de tipo documental, la constatación física, evidencias registrales, entrevistas o el uso de dos o más medios de verificación, principalmente los de carácter documental y testimonial.

A partir de la valoración de los avances se determina el tipo de acción preventiva o correctiva por instaurar para el debido cumplimiento de la normatividad. Como acciones preventivas son consideradas las de conservar, mejorar y actualizar, con puntuaciones de

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cinco, cuatro y tres unidades, respectivamente. Como acciones correctivas, las de complementar, corregir y realizar, con valores de dos, uno y cero puntos.

Adicionalmente, se deben precisar para cada acción preventiva y correctiva, las fechas de inicio y término, al igual que el responsable de su ejecución, con el propósito de que pasen a formar parte de su programa de seguridad y salud en el trabajo.

El puntaje final en el Módulo para la Evaluación del Cumplimiento de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo se obtiene por la sumatoria de los valores asignados a cada una de las medidas preventivas o correctivas por instaurar, que resulten de la evaluación de la conformidad.

Con todo ello, la Secretaría del Trabajo y Previsión Social provee un instrumento efectivo para evaluar el cumplimiento de la normatividad en seguridad y salud en el trabajo, que al mismo tiempo permite determinar las medidas preventivas y correctivas por adoptar, con fechas compromiso de realización, para de esta manera contribuir al establecimiento de centros de trabajo seguros e higiénicos, mediante la autogestión y mejora continua de la seguridad y salud laborales.

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2.


Objetivo

Proporcionar a los usuarios del Módulo para la Evaluación del Cumplimiento de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo una herramienta de apoyo que les permita valorar el cumplimiento por parte del centro de trabajo de las diversas disposiciones en la materia que le son aplicables.

3.

Funcionalidades

El Módulo para la Evaluación del Cumplimiento de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo contiene las siguientes funciones principales para los centros de trabajo: •

Acceder a la información del centro de trabajo;

•

Acceder a la funcionalidad de evaluación;

•

Consultar los resultados de la evaluación, y

•

Consultar la información de indicadores y criterios de aceptación.

Adicionalmente, como funcionalidades secundarias, la aplicación posibilita: •

Consultar la Ayuda, que corresponde a este Manual en línea, y

•

Salir, para cerrar la sesión.

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4.


Forma de uso

El Módulo para la Evaluación del Cumplimiento de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo es una aplicación disponible en Internet que contiene una serie de pantallas, es decir áreas de trabajo, para que el usuario pueda interactuar a fin de incorporar o consultar información.

En las pantallas se encuentran disponibles menús, campos de captura y de selección, vínculos y botones.

Menú principal

El menú principal es una barra que se encuentra en la parte superior de la pantalla y contiene las funciones que el usuario puede seleccionar para interactuar con la aplicación. Opción del menú

Descripción de funcionalidad

Centro de trabajo

Ir a la pantalla para registrar los datos generales del centro de trabajo.

Evaluación

Ir a la pantalla para evaluar cumplimiento de indicadores.

Resultados evaluación

Consultar los resultados de la evaluación.

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el

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Opción del menú Información


Descripción de funcionalidad Ir a la pantalla para consultar indicadores y criterios de aceptación.

Para elegir una opción del Menú hay que posicionar el cursor en la que se requiere, y dar clic con el botón izquierdo del ratón.

Menú secundario

El menú secundario que se ubica en la parte superior del lado derecho, contiene las funciones auxiliares disponibles: Opción del menú


Ayuda

Ir a la pantalla que contiene este Manual en línea.

Salir

Salir de la aplicación.

Para seleccionar una opción, posiciónese en la que requiere con el cursor y dé clic con el botón izquierdo del ratón.

Campos de captura: Son recuadros en blanco de distintas dimensiones, para escribir libremente la información que se indica en el texto adjunto. Para llenar los datos, coloque el cursor sobre el campo y

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haga clic con el botón izquierdo del ratón. Una vez posicionado en el campo, capture la información utilizando el teclado.

Campos de selección: Son recuadros denominados combos que tienen en el extremo derecho una flecha apuntando hacia abajo y permiten desplegar una lista de opciones. Dé clic con el botón izquierdo del ratón sobre la flecha para desplegar la lista de opciones, y seleccione la que corresponda, con un clic sobre ella.

También puede desplazarse en la lista, presionando la tecla de la letra con la que inicia el nombre de la opción que requiere.

Casillas de selección: Son casillas para elegir entre las opciones disponibles. Dé clic con el botón izquierdo del ratón sobre la casilla, con lo cual aparecerá un punto dentro del círculo.

Existen otras casillas (cuadradas) que se utilizan para indicar que aplica la opción. Dé clic con el botón izquierdo del ratón sobre la casilla que requiera, con lo cual aparecerá una marca dentro de la misma.

Iconos:

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Son imágenes pequeñas para acceder a un documento o a alguna pantalla. Al posicionar el cursor sobre la imagen, éste cambia de forma por una mano para señalizar que puede seleccionarse. Icono

Significado


Acceder

Indica al Sistema que proporcione acceso a una funcionalidad.

Consultar

Solicita al Sistema que muestre la información.

Documento de resultados

Solicita al Sistema que dé acceso al documento de resultados.

Calificación

Solicita al Sistema que dé acceso al tablero de calificaciones.

Evaluación del cumplimiento de indicadores

Solicita al Sistema que dé acceso al archivo de evaluación del cumplimiento de indicadores.

Para ir a la funcionalidad posiciónese en el icono con el cursor y dé clic.

Botones: Son recuadros, simulando botones, que contienen un texto, para realizar alguna función. Nombre del botón


Continuar

Solicita al Sistema continuar con el proceso de evaluación.

Regresar

Ir a la funcionalidad anterior.

Requisitos de la Indica que desea regresar a la pantalla de Requisitos. NOM Resultados

Solicita al Sistema que le muestre los resultados de la evaluación.

Obtener archivo

Indica al Sistema que le proporcione en un archivo la

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Nombre del botón


Descripción de funcionalidad información disponible en la pantalla.

Para dar la instrucción posiciónese en el botón con el cursor o con la tecla TAB y dé clic. También puede usar la tecla ENTER en lugar del clic.

Vínculos: Son textos que se presentan en otro color o subrayados y que al ser seleccionados con un clic presentan otra pantalla o dan acceso a un archivo.

Moverse entre los campos: En todos los casos puede desplazarse entre los campos posicionando el cursor en el que requiera y dando un clic con el botón izquierdo del ratón.

También puede utilizar la tecla TAB.

5.

Acceso al Sistema

Para tener acceso al Sistema debe haber proporcionado previamente sus datos en el Portal de Servicios Electrónicos de la Secretaría del Trabajo y Previsión Social para obtener su clave de usuario y contraseña. Si aún no cuenta con sus claves de

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identificación, dé clic en el botón Ir al registro, para ir a la aplicación a registrar los datos del centro de trabajo. •

Desde la pantalla de acceso proporcione los siguientes datos: Clave de usuario Contraseña

•

6.

Dé la instrucción de Aceptar.

Centro de trabajo

Esta funcionalidad permite actualizar la información general del centro de trabajo y proporcionar algunos datos adicionales requeridos. De haber registrado establecimientos, también podrá actualizar su información. •

Seleccione en el menú principal la opción Centro de trabajo.

•

El Sistema mostrará la pantalla Centro de trabajo por evaluar con el nombre o razón social de la empresa y el listado de los centros de trabajo, en caso de haberlos registrado.

•

Seleccione el centro de trabajo por actualizar (en caso que exista más de uno).

•

Indique si utilizó o no el Asistente para identificar las NOM´s aplicables.

•

Oprima el botón Continuar.

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Con la finalidad de facilitar el proceso de evaluación del cumplimiento de la normatividad en seguridad y salud en el trabajo es recomendable que identifique primero las NOM´s que le son aplicables al centro de trabajo mediante el Asistente para la Identificación de las Normas Oficiales Mexicanas de Seguridad y Salud en el Trabajo. Este proceso permitirá al Sistema determinar los indicadores por evaluar conforme a las disposiciones que se determinen, en lugar de presentarle todos.

Si requiere ir al Asistente, utilice el botón correspondiente.

6.1.

Actualización de los datos del centro de trabajo

Después de indicar si utilizó el Asistente se mostrará la pantalla Datos generales del centro de trabajo con los siguientes campos: Nombre del campo

Descripción

Nombre o razón social:

El Sistema muestra el nombre de la empresa.

Centro de trabajo:

El Sistema muestra el nombre del centro elegido.

Registro patronal:

El Sistema muestra el número del registro patronal de haberse registrado. Puede actualizarlo.

Número de trabajadores:

Número de trabajadores que laboran en el centro de trabajo.

División:

Catálogo de divisiones de actividad económica.

Grupo:

Este campo sólo se muestra en el caso de elegir la división de Industrias de Transformación.

Actividad:

Catálogo de actividades económicas correspondientes a la actividad seleccionada.

•

Proporcione o modifique en los campos la información requerida.

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•


Dé clic en el botón Continuar.

Se mostrará la pantalla Domicilio del centro de trabajo con los siguientes campos: Nombre del campo

6.2.

Descripción

Nombre o razón social:

El Sistema muestra el nombre de la empresa.

Centro de trabajo:

El Sistema muestra el nombre del centro de trabajo elegido.

Calle:

Nombre de la calle.

Número:

Exterior / Interior.

Colonia:

Nombre de la colonia.

Estado:

Listado de estados.

Municipio o delegación:

Listado de municipios o delegaciones correspondientes al estado seleccionado.

Población:

Nombre de la población.

Código postal:

Número de código postal.

•

Proporcione o actualice en los campos la información requerida.

•

Dé clic en el botón Continuar.

Definir la estructura del centro de trabajo

El Sistema tiene la posibilidad de evaluar el cumplimiento de la normatividad de todo el centro de trabajo o por área, departamento o proceso. Si utilizó el Asistente para identificar

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las NOM´s, se recuperará la estructura que utilizó. De no haberlo usado, podrá definirlo en el Módulo. •

En la pantalla Estructura del centro de trabajo, indique la forma en la cual requiere efectuar la evaluación: Por todo el centro de trabajo. Por área, departamento o proceso.

•

Seleccione la opción requerida y dé clic en el botón Continuar.

Si eligió la opción Por todo el centro de trabajo, el Sistema le brindará acceso a la pantalla Evaluación con un tablero que contiene los siguientes datos como encabezados de columna: Área, departamento o proceso Todo el centro de trabajo.

Obtener archivo de indicadores por evaluar Icono para obtener un documento de apoyo.

Si seleccionó la opción Por área, departamento o proceso, el Sistema le brindará acceso a la pantalla Áreas, departamentos o procesos del centro de trabajo, con un tablero en donde se irán incorporando las áreas que defina. •

En el campo que se muestra debajo del tablero proporcione el nombre del área, departamento o proceso y oprima el botón Incorporar.

•

El nombre capturado se incorporará en un tablero que incluye los siguientes datos:

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Área, departamento o proceso

Eliminar

Modificar


Obtener archivo de indicadores por evaluar

Nombre del área, Icono para quitar Icono para editar Icono para departamento o del Sistema. el nombre. documento. proceso.

•

6.3.

obtener

Repita el procedimiento tantas veces requiera.

Obtener un archivo de apoyo para la evaluación

Con la finalidad de facilitar la incorporación de la información en el Sistema, puede obtener un archivo de apoyo que contiene la información de los indicadores por evaluar para que recopile la información necesaria y después regrese al Módulo para proporcionar los datos.

En términos generales los datos a recopilar consisten en determinar si el centro de trabajo -o el área, departamento o proceso- cumple o no con cada indicador y, en los casos que se indica, determinar el porcentaje de avance. •

Seleccione el icono Obtener archivo de indicadores por evaluar, con lo cual el Sistema proporcionará un archivo en formato Excel. En el mensaje para Descarga de archivos, dé clic en el botón que corresponda, en función de si desea Abrir el archivo para que se muestre en la pantalla o Guardar el archivo en su computadora.

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7.


Evaluación

Mediante esta funcionalidad podrá evaluar cada uno de los indicadores y determinar el cumplimiento de la normatividad en seguridad y salud en el trabajo. También podrá efectuar la programación de acciones.

7.1.

Evaluación del cumplimiento de indicadores •

En el menú principal, seleccione la opción Evaluación.

•

Seleccione un centro de trabajo (en caso de haber registrado más de uno).

•

El Sistema le presentará un tablero desde el cual podrá acceder a la evaluación. Área, departamento o proceso

Fecha de evaluación

Evaluar

Nombre del área, departamento o Fecha de acceso a la Icono para proceso. funcionalidad de acceder a la evaluación. Evaluación. En caso de no haber incorporado este tipo de estructura, se mostrará la opción Todo el centro de trabajo.

•

Dé un clic en el icono Evaluar.

•

Se mostrará la pantalla Procedimiento de evaluación, que contiene tres opciones para efectuar la evaluación: a) Capturar los datos en pantalla. b) Copiar los datos de otra evaluación. c) Incorporar la información mediante un archivo.

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•


Seleccione con un clic la opción requerida y oprima el botón Continuar.

7.1.1 Capturar los datos en pantalla

Mediante esta opción podrá realizar la evaluación proporcionando la información de Cumplimiento y Avance de los indicadores que aplican al centro de trabajo directamente en la pantalla. •

Seleccione la opción Capturar los datos en pantalla.

•

Se mostrará la pantalla Evaluación, que contiene un tablero de control, con la relación de NOM´s clasificadas por tipo de norma y el acceso a cada una de ellas. Número

NOM

Estatus

Evaluar

Se mostrará como Evaluado una vez que dé respuesta a todos los indicadores de la NOM.

Icono para ir a la pantalla para efectuar la evaluación.

Tipo de norma: Número NOM.

de Nombre de la NOM.

•

Elija una NOM y oprima el icono Evaluar.

•

Se mostrarán los tipos de requisitos que se establecen en la NOM. Número

Tipo de requisito

Estatus

Evaluar

Número y nombre del Requisito general: Número del Nombre del requisito específico. específico.

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requisito Se mostrará como Evaluado una vez que dé respuesta a todos los indicadores del requisito.


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•

Seleccione un requisito y marque el icono Evaluar.

•

En la siguiente pantalla se presentará la funcionalidad para efectuar la evaluación del cumplimiento de los indicadores que correspondan al requisito seleccionado, mediante un tablero que contiene la siguiente información: No aplica

No.

Indicador

Tipo de verificación

Criterio de aceptación

Forma de constatar el cumplimiento: Documental, Entrevista, Registral o Física.

Número y descripción del criterio de aceptación.

Cumplimiento Sí

No

Casilla para indicar que Sí cumple.

Casilla para indicar que No cumple.

Avance

Programar

Área donde el Sistema le mostrará el porcentaje de avance o, en los casos que así se requiera, le presentará un campo para que capture dicho porcentaje.

Icono para ir a la pantalla de programación de acciones.

Nombre del requisito Nombre del Casilla Número indicador. para de indicador. indicar cuando no aplica el indicador.

•

En cada indicador, elija la casilla correspondiente a cumplimiento (Sí o No).

•

En algunos indicadores el Sistema le presentará el porcentaje de avance en función del cumplimiento seleccionado. En otros indicadores aparecerá un campo de captura para que lo proporcione.

•

Es necesario esperar a que el Sistema refresque la pantalla y muestre el porcentaje de avance o el campo de captura antes de evaluar el siguiente indicador.

•

Indique, en su caso, el porcentaje de avance del indicador y espere a que el Sistema refresque la pantalla para continuar con la evaluación.

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•


En los indicadores que contienen incisos dé respuesta a cada uno de ellos, en los casos que se presenten casillas para evaluarlos individualmente.

•

En algunos indicadores, le aparecerá en la segunda columna denominada No aplica una casilla para que pueda seleccionarla, de ser el caso para el centro de trabajo que se está evaluando.

•

Una vez que concluya con la evaluación de todos los indicadores, seleccione el botón Continuar para ir a los del siguiente requisito.

•

También puede utilizar la opción Requisitos de la NOM si desea regresar al tablero correspondiente.

•

Continúe utilizando el mismo procedimiento hasta realizar la evaluación de los indicadores de todos los requisitos.

•

Cuando se concluya la incorporación de respuestas a todos los requisitos de la NOM, al oprimir Continuar, se mostrarán los indicadores de la siguiente NOM.

•

Una vez que haya dado respuesta a todos los indicadores, se mostrará el botón Terminar para acceder a la pantalla Resultados de la evaluación desde la cual podrá revisar los resultados y modificar la información.

7.1.2 Copiar los datos de otra evaluación

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En esta opción el sistema mostrará en cada indicador la información de Cumplimiento y Avance que proporcionó en una evaluación previa, para que sólo modifique los datos que han tenido algún cambio. •

Seleccione la opción Copiar los datos de otra evaluación.

•

El Sistema presentará la pantalla Seleccionar evaluación por copiar con un tablero

que

contiene

las

evaluaciones

realizadas

con

anterioridad,

identificadas por la fecha. Fecha de evaluación

Calificación

Seleccionar

Fecha en la que se Icono para acceder a la Casilla para realizó la evaluación. consulta de la calificación seleccionar la obtenida. evaluación por copiar.

•

Utilice el icono de Calificación para consultar los resultados de la evaluación y verificar si es la que requiere copiar.

•

Seleccione con un clic la evaluación de la que requiere copiar los datos y oprima el botón Continuar.

•

Se mostrará la pantalla Evaluación que contiene un tablero de control, con la relación de NOM´s clasificadas por tipo de norma y el acceso a cada una de ellas. Número

NOM

Estatus

Evaluar

Se mostrará como Evaluado una vez que dé respuesta a todos los indicadores de la NOM.


Tipo de norma: Número NOM.

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de Nombre de la NOM.

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•

Elija una NOM y oprima el icono Evaluar.

•

Se mostrarán los tipos de requisitos que se establecen en la NOM. Número

Tipo de requisito

Estatus

Evaluar

Número y nombre del Requisito general: Número del Nombre del requisito específico. específico.

requisito Se mostrará como Evaluado una vez que dé respuesta a todos los indicadores del requisito.


•

Seleccione un requisito y marque el icono Evaluar.

•

En la siguiente pantalla se presentará la evaluación del cumplimiento de los indicadores con la información de Cumplimiento y Avance que registró en la evaluación seleccionada.

•

Modifique los datos de Cumplimiento y Avance de los indicadores que requiera, seleccionando la casilla correspondiente (Sí o No) o, en su caso, No aplica.

•

Al modificar una respuesta el sistema ajustará el porcentaje de avance.

•

En los indicadores que requieren incorporar el porcentaje de avance, indique en el campo de captura el nuevo valor que corresponda.

•

Una vez que concluya con la evaluación de todos los indicadores, seleccione el botón Continuar para ir a los del siguiente requisito.

•

Continúe utilizando el mismo procedimiento hasta realizar la evaluación de los indicadores de todos los requisitos.

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•


Cuando se concluya la incorporación de respuestas a todos los requisitos de la NOM, al oprimir Continuar, se mostrarán los indicadores de la siguiente NOM.

•

Una vez que haya dado respuesta a todos los indicadores, utilice el botón Terminar para acceder a la pantalla Resultados de la evaluación desde la cual podrá revisar los resultados.

7.1.3 Incorporar la información mediante un archivo

Mediante esta opción podrá obtener una plantilla en Excel con la información de los indicadores que aplican al centro de trabajo, para que la guarde en su computadora y proporcione desde Excel los datos de Cumplimiento y Avance. Una vez concluida la evaluación podrá incorporar el archivo al Sistema. •

Al seleccionar esta funcionalidad, el Sistema presentará la pantalla Incorporar la información mediante un archivo, dé clic en el botón Obtener plantilla.

•

El sistema generará un archivo en formato Excel.

•

Guarde en su computadora el documento con la opción Guardar como.

•

Asigne un nombre y seleccione en Tipo la opción Libro de Excel 97-2003.

•

Desde Excel abra el archivo que contiene la plantilla.

•

El archivo contiene la siguiente información:

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Indicador


de Número y Forma constatar el descripción del indicador. cumplimiento: Documental, Entrevista, Registral o Física.

Criterio de aceptación

Tipo de avance

Cumplimien to

Celda para proporcionar la clave que corresponda para indicar si cumple o no con el indicador B. Requiere también o sus incisos. una selección entre una opción afirmativa o negativa.

Número y Forma de determinar descripción del el avance: criterio de A. Implica una aceptación. elección entre si cumple o no.

C. Implica la calificación positiva o negativa de una serie de incisos pertenecientes a un mismo indicador.


% de avance Celdas que se muestran sombreadas cuando se realiza el cálculo automático del porcentaje de avance y se presentan vacías para los indicadores en los que se requiere que proporcione el valor del porcentaje.

Resultado Datos que se generan automáticamente y serán utilizados por el Sistema para leer la información proporcionada.

D y E. Requieren la asignación de un porcentaje de cumplimiento.

•

En las columnas Cumplimiento y % de Avance aparecerán vacías las celdas donde deberá proporcionar la información y se mostrarán sombreadas las que no se deben utilizar.

•

En la columna Cumplimiento indique la clave que corresponda para cada indicador o sus incisos: S = Sí cumple, N = No cumple o NA = No le aplica el indicador.

•

En la columna % de Avance se mostrará el valor calculado en los indicadores de tipo A, B y C, donde el Sistema determina el porcentaje, con base en la elección de si cumple o no.

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•


En los indicadores de tipo D y E, la columna % de Avance contendrá las celdas vacías, para que proporcione el porcentaje en números enteros entre 1 y 100.

•

La columna Resultados genera automáticamente los datos que se leerán por el Sistema al incorporar el archivo. No la modifique.

•

Al concluir la evaluación, guarde el archivo y acceda al Sistema.

•

En el menú principal, dé clic en Evaluación. En la pantalla Procedimiento de evaluación, elija la opción Incorporar la información mediante un archivo.

•

En el campo Archivo seleccione el botón Examinar.

•

En la ventana para Elegir archivo ubique la carpeta y nombre del archivo con el cual guardó la plantilla y oprima el botón Abrir.

•

Cuando se muestre el nombre del archivo en el campo, oprima el botón Continuar.

•

Aparecerá en pantalla un mensaje para notificarle que la información se incorporó en forma correcta. Dé clic en Aceptar.

•

El Sistema mostrará la pantalla Registros incorporados, con un tablero indicando el total de registros correctos y los registros incorrectos.

•

Para consultar los registros que se incorporaron correctamente, dé clic en el icono Obtener archivo de Registros correctos.

•

El Sistema le proporcionará acceso a un archivo en Excel con los datos incorporados.

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•


Para consultar los registros que fueron rechazados por formato erróneo, dé clic en el icono Obtener archivo que corresponda a Registros incorrectos.

•

El Sistema le dará acceso a un archivo en Excel en el que se indicará el dato erróneo y el motivo de rechazo.

•

Si quedaron indicadores sin evaluar por datos con formato erróneo puede continuar mediante la captura de información en pantalla oprimiendo el botón Continuar por captura o utilizar la funcionalidad Incorporar otro archivo.

•

Si todos los registros se incorporaron correctamente oprima el botón Terminar, para acceder a la pantalla Resultados de la evaluación desde la cual podrá revisar los resultados.

7.2.

Programación de acciones

Además de evaluar el cumplimiento de indicadores, el Sistema le brinda la opción de programar las acciones por realizar respecto a cada indicador en cuanto a fechas y responsables. •

Si desea programar las actividades por realizar, dé clic en el icono Programar del indicador correspondiente.

•

Se mostrará la pantalla Programación de acciones con los siguientes campos: Nombre del campo

Nombre del indicador:

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Descripción El Sistema muestra el nombre del indicador elegido.

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Nombre del campo


Descripción

Cumplimiento:

El Sistema muestra la respuesta seleccionada (Sí o No).

Acción:

En función del avance, el Sistema presenta si corresponde realizar una acción Preventiva o una Correctiva.

Tipo de acción:

El Sistema muestra la acción por realizar: Conservar, Mejorar, Actualizar, Complementar, Corregir o Realizar.

Fecha de inicio:

Proporcione el día, el mes y el año separados por diagonales dd/mm/aaaa.

Fecha de término:

Proporcione el día, el mes y el año separados por diagonales dd/mm/aaaa.

Responsable:

Nombre del responsable de ejecutar la acción programada.

Observaciones:

Campo para efectuar comentarios adicionales.

•

Dé clic en el botón Aceptar. Se mostrará un mensaje para informarle que el proceso se realizó correctamente, oprima Aceptar.

•

El Sistema regresará a la pantalla de evaluación.

Si utiliza esta funcionalidad al concluir la evaluación, en la pantalla de Resultados de la Evaluación podrá obtener en un archivo en formato Excel el programa de actividades.

7.3.

Revisar y modificar la información

Después de concluir la evaluación, el Sistema le proporciona acceso a la pantalla de Resultados de la Evaluación con un tablero con la siguiente información:

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Evaluación del Área, Programa Documento Fecha de departamento o cumplimiento Calificación de de evaluación proceso de actividades resultados indicadores Nombre del área, departamento o proceso (en caso de no haber incorporado se mostrará la opción Todo el centro de trabajo).

•

Fecha en la Icono para Icono para Icono para Icono para obtener que el obtener ver obtener centro de documento. calificación. documento. documento. trabajo efectuó la evaluación.


Modificar

Establecer evaluación como definitiva

Icono para ir al tablero de apartados para acceder a los indicadores.

Icono para establecer una evaluación como definitiva.

Verifique los resultados obtenidos mediante los iconos Evaluación del cumplimiento de indicadores y Calificación para detectar si la información es correcta.

•

Si requiere cambiar información, seleccione con un clic el icono que corresponde a Modificar.

•

Se presentará la pantalla Evaluación con el tablero de NOMs.

•

Dé clic en el icono de la NOM que requiera revisar.

•

En el tablero de Requisitos de la NOM, dé clic en el que se encuentren los indicadores por verificar.

•

En la pantalla de indicadores verifique la información y, si lo requiere, corrija los datos proporcionados.

•

Regrese al tablero de acceso mediante el botón Requisitos de la NOM.

•

Repita el procedimiento para ir revisando los indicadores de las NOMs que requiera.

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•


Al concluir la revisión desde cualquier pantalla de evaluación de indicadores oprima el botón Terminar para ir al tablero de resultados de la evaluación.

En tanto no elija el icono Establecer evaluación como definitiva, el Sistema mantendrá su información para revisión y modificación, aun si suspende la sesión.

7.4.

Establecer una evaluación como definitiva •

Una vez que toda la información esté correcta, podrá establecer una evaluación como definitiva con lo cual la información ya no podrá ser modificada.

•

Seleccione con un clic el icono Establecer evaluación como definitiva.

•

El Sistema le presentará un mensaje para informarle que la información ya no se podrá modificar, a fin de que confirme si desea continuar. De aceptar, le presentará el tablero sin los iconos para Modificar y Establecer evaluación como definitiva.

•

Los resultados podrá consultarlos posteriormente mediante el menú Resultados.

7.5.

Suspender la evaluación y recuperar la información

El Sistema le brinda la posibilidad de suspender la evaluación en cualquier momento y reiniciarla en una sesión posterior. Diciembre, 2010

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La información que se almacena corresponde a la de todos los indicadores para los cuales ya evaluó el cumplimiento.

Para recuperar su información en una siguiente sesión: •

Seleccione en el menú principal la funcionalidad de Evaluación.

•

Seleccione el centro de trabajo del cual desea recuperar la información (en caso de haber registrado más de uno).

•

Elija una NOM y dé clic en el icono Evaluar.

•

Seleccione un requisito y oprima el icono Evaluar.

En la pantalla que contiene el tablero de NOMs, aparecerá el estatus de incorporación de información. Las NOMs en las cuales efectuó previamente la evaluación de todos los requisitos que le corresponden tendrán como estatus Evaluado.

En la pantalla de acceso a indicadores por requisito, se mostrarán como evaluados los requisitos en los cuales efectuó previamente la evaluación.

8.

Resultados de evaluaciones definitivas

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Al concluir la evaluación de todos los indicadores, si seleccionó la opción Establecer evaluación como definitiva, podrá acceder desde el menú superior Resultados evaluación. •

Esta funcionalidad le permite consultar los resultados almacenados de todas las evaluaciones definitivas realizadas para un centro de trabajo.

•

Seleccione en el menú principal la opción Resultados evaluación con lo cual se mostrará la pantalla Resultados de la evaluación.

El Sistema proporciona acceso a cuatro reportes de resultados, mediante un tablero que muestra la siguiente información: Área, departamento o proceso Nombre del área, departamento o proceso (en caso de no haber incorporado se mostrará la opción Todo el centro de trabajo).

8.1.

Fecha de evaluación Fecha en la que el centro de trabajo accedió a la evaluación.

Evaluación del Programa de Documento cumplimiento Calificación actividades de resultados de indicadores Icono para Icono para obtener un ver la documento con calificación. los resultados de la evaluación de indicadores.

Icono para obtener documento con la programación.

Icono para obtener un documento con el resumen de resultados.

Evaluación del cumplimiento de indicadores •

Elija el icono Evaluación del cumplimiento de indicadores.

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•


El Sistema generará un documento en formato Excel con los resultados de la evaluación, señalando por NOM, requisito general, requisito específico y por indicador: el cumplimiento, el avance, la acción y el tipo de acción por realizar, la puntuación obtenida y el porcentaje de cumplimiento.

•

En el mensaje para Descarga de archivos, dé clic en el botón que corresponda, en función de si desea Abrir el archivo para que se muestre en la pantalla o Guardar el archivo en su computadora.

El reporte que se mostrará en Excel contiene la siguiente información: Número y nombre de la NOM

Indicador

Tipo de Cumplimiento verificación

Avance

Acción

Tipo de Porcentaje de Puntuación acción cumplimiento

Nombre del Requisito general

Puntaje obtenido por el total de indicadores del requisito general.

Porcentaje de cumplimiento del requisito general.

Nombre del Requisito específico

Puntaje obtenido por el total de indicadores del requisito específico.

Porcentaje de cumplimiento del requisito específico.

Nombre del Descripción Sí / No indicador. del tipo de verificación

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Porcentaje Preventiva Tipo de Puntaje Porcentaje de de avance. o acción. obtenido en cumplimiento correctiva. el indicador. del indicador.

33


8.2.


Calificación •

Oprima el icono Calificación. El Sistema presentará en pantalla un resumen por Tipo de norma de la puntuación obtenida: Tipo de norma

Nombre del tipo de norma.

•

Puntuación Puntos obtenidos.

Cumplimiento Porcentaje con respecto a la puntuación máxima.

Dé un clic en el tipo de norma si requiere el detalle por NOM. Se mostrará la misma información de puntuación y cumplimiento para cada norma del grupo seleccionado: NOM

No.

•

Nombre de la NOM.



Seleccione con un clic el nombre de la NOM para obtener el detalle por Requisito: Requisito

No.

•

Nombre del Requisito.



Para consultar la puntuación de los indicadores, seleccione con un clic el nombre del Requisito:

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Indicador No.

•

Nombre del Indicador.




Utilice los botones Regresar para volver a la pantalla anterior o Resultados para ir al tablero de acceso a los distintos reportes.

8.3.

Programa de actividades •

En el tablero de Resultados elija el icono Programa de actividades. Se generará un documento en formato Excel con las actividades programadas por el centro de trabajo. Si no incorporó datos, el archivo puede serle útil para incorporar las fechas posteriormente por fuera del Sistema

•

En el mensaje para Descarga de archivos, dé clic en el botón que corresponda en función de si desea Abrir el archivo para que se muestre en la pantalla o Guardar el archivo en su computadora.

El reporte que se mostrará en Excel contiene la siguiente información: Número y nombre de la NOM

Indicador


Criterio de Tipo de Avance Acción Responsable aceptación acción

Fechas Inicio Término

Observaciones

Nombre del Requisito general Nombre del Requisito específico Nombre del

Diciembre, 2010

Nombre

del

35


indicador.

8.4.


responsable.

Documento de resultados •

Para obtener un documento que avale la evaluación del cumplimiento de la normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo, oprima el icono Documento de resultados.

•

El Sistema generará un archivo en formato PDF con la evaluación del centro de trabajo.

•

Utilice la funcionalidad de su navegador para guardar el archivo en su computadora.

9.

Resultados de verificaciones realizadas por la STPS

Este apartado únicamente aplica para aquellos Centros de trabajo que se hayan incorporado de manera voluntaria al Programa de Autogestión en Seguridad y Salud en el Trabajo que promueve la STPS, con el objetivo de impulsar que las empresas instauren y operen Sistemas de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo, con base en estándares nacionales e internacionales, y con sustento en la reglamentación vigente en la materia, a fin de favorecer el funcionamiento de centros laborales seguros e higiénicos.

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La verificación corresponde a la revisión física de evaluación del cumplimiento de la normatividad de un centro de trabajo, que realiza la STPS en el proceso de evaluación integral. Los resultados, una vez que son incorporados al Sistema por la STPS se pueden consultar desde la opción del menú superior Resultados evaluación. Seleccione en el menú principal la opción Resultados evaluación con lo cual

•

se mostrará la pantalla Resultados de la evaluación, con dos opciones de consulta: Resultados de la evaluación del centro de trabajo. Resultados de la verificación por la STPS.

•

Seleccione la opción Resultados de la verificación por la STPS

El Sistema proporciona acceso a tres reportes de resultados, mediante un tablero que muestra la última verificación incorporada por cada área, departamento o proceso. Área, departamento o proceso Nombre del área, departamento o proceso (en caso de no haber incorporado se mostrará la opción Todo el centro de trabajo).

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Fecha de evaluación

Fecha de verificación

Fecha en la que el centro de trabajo accedió a la evaluación.

Fecha en la que se incorporaron los resultados de la verificación.

Comparar Documento Matriz de puntuación de resultados indicadores Icono para ir a la pantalla de Comparar resultados.

Icono para obtener el documento de resultados de la verificación.

Icono para obtener los resultados comparados de la evaluación del centro de trabajo y de la verificación.

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También puede consultar resultados previos seleccionando el área, departamento o proceso que se listan al final del tablero y oprimiendo el icono Consultar:

9.1.

Comparar puntuación del centro de trabajo con respecto a la de verificación •

Seleccione el icono Comparar puntuación, con lo cual se mostrará la pantalla Resultados de la evaluación y de la verificación, que contiene un tablero de control, desde el cual podrá consultar los resultados de la verificación de los indicadores de cada NOM. Resultados de la evaluación del centro de trabajo

NOM

Puntuación

Puntuación máxima

Resultados de la verificación

Cumplimiento

Puntuación

Total del porcentaje de cumplimiento obtenido al aplicar la evaluación.

Total del puntaje obtenido como resultado de la verificación.

Puntuación máxima

Cumplimiento

Tipo de NOM. No.

Nombre de la Total del NOM. puntaje obtenido al aplicar la evaluación.

•

Corresponde al valor máximo posible por el total de indicadores de la NOM.

Corresponde al valor máximo posible por el total de la muestra de indicadores de la NOM que fueron verificados.

Total del porcentaje de cumplimiento obtenido como resultado de la verificación.

Para ver los resultados por requisitos, seleccione una NOM y haga clic en el nombre de la misma, se mostrará la siguiente tabla:

Requisito

Resultados de la evaluación del centro de trabajo Puntuación

Puntuación máxima


Cumplimiento

Puntuación

Puntuación máxima

Cumplimiento

Requisito general No.

Nombre

Diciembre, 2010

del Total

del Corresponde Total

del Total

del Corresponde Total

del 38


Requisito

Resultados de la evaluación del centro de trabajo Puntuación máxima puntaje al valor obtenido al máximo aplicar la posible por evaluación. el total de indicadores del requisito. Puntuación

requisito específico.

•



Puntuación máxima porcentaje de puntaje al valor cumplimiento obtenido máximo obtenido al como posible por aplicar la resultado de el total de la evaluación. la muestra. verificación. Cumplimiento

Puntuación

Cumplimiento porcentaje de cumplimiento obtenido como resultado de la verificación.

Para consultar el detalle de resultados por indicador, elija un requisito y dé clic en el nombre del mismo.

•

En la siguiente pantalla se presentará la respuesta proporcionada por el centro de trabajo cuando aplicó la evaluación, así como los resultados de la verificación de cumplimiento de los indicadores incorporados por la STPS, mediante un tablero que contiene la siguiente información: Resultados del centro de trabajo

Indicador No.

Cumple Avance Puntuación Cumplimiento Cumple Avance Puntuación Cumplimiento

Nombre del Sí o No. Porcen- Puntaje taje de obtenido. indicador. avance.

•


Porcentaje de Sí o No. Porcen- Puntaje cumplimiento taje de obtenido. con respecto a avance la puntuación máxima.

Porcentaje de cumplimiento con respecto a la puntuación máxima.

Continúe utilizando el mismo procedimiento para consultar los resultados de los indicadores de todos los requisitos.

9.2.

Documento de resultados •

Para obtener un documento con el resumen por NOM de los resultados comparados de la evaluación por el centro de trabajo con respecto de la

Diciembre, 2010

39



verificación efectuada por la STPS, en el tablero que se muestra después de seleccionar el centro de trabajo, oprima el icono Documento de resultados. •

El Sistema generará un archivo en formato PDF con la información.

•

Utilice la funcionalidad de su navegador para guardar el archivo en su computadora.

9.3.

Matriz de indicadores •

Seleccione el icono Matriz de indicadores para obtener un documento con el detalle por indicador de los resultados comparados de la evaluación por el centro de trabajo con respecto de la verificación efectuada por la STPS.

10.

•

El Sistema generará un archivo en formato Excel con la información.

•

Utilice la funcionalidad para Abrir o Guardar el documento según requiera.

Consulta de indicadores y criterios de aceptación

Esta funcionalidad le permite consultar la información de los indicadores y criterios de aceptación por NOM o por palabra clave. •

En el menú principal seleccione la opción Información.

•

Se mostrará la pantalla Consulta de indicadores y criterios de aceptación.

•

Se mostrará la pantalla con las opciones de consulta: Tipo de NOM. NOM.

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Palabra clave. Información requerida: Indicadores o Criterios de aceptación. •

Elija un tipo de NOM del listado o capture la palabra para obtener los indicadores o criterios en los que se encuentre el término.

•

Si eligió indicadores, el resultado de su consulta se mostrará en un tablero con los siguientes datos: No.

Casilla de Número selección para NOM. obtener archivo.

•

NOM

Número

de Nombre de la Número NOM. indicador.

Indicadores del Descripción del indicador.

De haber seleccionado criterios de aceptación, el resultado contendrá los siguientes datos: Tipo de requisito

Número

Casilla de Nombre del Número selección para requisito. del obtener archivo. criterio.

•

Criterios de aceptación Descripción del criterio.

Si requiere obtener un archivo de la información mostrada en pantalla, dé clic en las casillas correspondientes a los indicadores o criterios requeridos.

•

Puede utilizar la primera casilla para seleccionar todos los indicadores o criterios que están en la pantalla.

•

Presione el botón Obtener archivo de información seleccionada.

•

El Sistema proporcionará un archivo en formato PDF.

•

Utilice la funcionalidad de su navegador para guardar el archivo.

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Módulo para la Evaluación del Cumplimiento de la

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