Anexo 1: Matriz de Información Periódica

AUTORIDAD DE SUPERVISIÓN DEL SISTEMA FINANCIERO

RECOPILACIÓN DE NORMAS PARA SERVICIOS FINANCIEROS

Libro 5°, Título II, Capítulo III Anexo 1: Matriz de Información Periódica

ie nt ne

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F NS

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A

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F CE

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M

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Periodicidad del envío

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DIARIA

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SEMANAL

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A

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Detalle de la información

N

A

N

m ste Si

Código D001

Balance diario - Ponderación de activos

E

SCIP

Diario Encaje

IFAAAAMMDDP.CodEnvio

L03T06C01

3

7°

D002

Balance diario - Encaje legal

E

SCIP

Diario Encaje

IFAAAAMMDDA.CodEnvio

L02T02C08

5

1°

D003

Depósitos por departamentos

E

SCIP

Diario Encaje

IFAAAAMMDDS.CodEnvio

D004

Anexo R (Obligaciones con EIF)

E

SCIP

Diario Encaje

IFAAAAMMDDR.CodEnvio

D005

Reporte de posición en moneda extranjera

E

SCIP

Diario Encaje

IFAAAAMMDDX.CodEnvio

L03T04C01

4

4°

D006

Reporte de tasas de interés

E

SCO-BCB

Diario Tasas de Interes Activas

TAammdd.zip

L05T01C03

4

1°

D007

Reporte de tasas interbancarias

E

SCO-BCB

Diario Operaciones

TIammdd.zip

L05T01C03

4

1°

D008

Reporte de tipos de cambio

E

SCO-BCB

Diario Tipo de Cambio

TCammdd.zip

L05T01C03

4

1°

D009

Información diaria adicional

E

SCIP

Diario Información Adicional

IAAAAAMMDDA.CodEnvio

D010

Transacciones de compra y venta de moneda extranjera

E

SCIP

CC - Diario

CVAAMMDDA.CodEnvio

D011

Reporte de transferencias al y del exterior

E

SCIP

Transferencias Al y Del Exterior TRAAMMDDA.CodEnvio

S001

Análisis de límites de liquidez

E

SCIP

Semanal Reportes Liquidez

IFAAAAMMDDN.CodEnvio

L03T03C01

3

2°

2

S002

Flujo de caja proyectado

E

SCIP


IFAAAAMMDDO.CodEnvio

L03T03C01

3

2°

3

S003

Ratios de sensibilidad al riesgo de tipo de cambio

E

SCIP


IFSAAAAMMDDS.CodEnvio

L03T04C01

4

4°

S004

Definición de límites de liquidez

E

SCIP


IFAAAAMMDDU.CodEnvio

L03T04C01

4

4°

S005

Definición de los ratios de sensibilidad por riesgo de tipo de cambio

E

SCIP


IFSAAAAMMDDSA.CodEnvio

L03T04C01

4

4°

MB01 MB02 MB03 MB04 MB05 MB06

Ponderación de activos Estados financieros Estados financieros departamentalizados Estratificación de depósitos del público consolidado por saldos Estratificación de depósitos del público departamentalizado por saldos Estratificación de depósitos del público consolidado por número de cuentas

E E E E E E

SCIP SCIP SCIP SCIP SCIP SCIP

Mensual Balance Mensual Balance Mensual Balance Mensual Balance Mensual Balance Mensual Balance

IFAAAAMMDDP.CodEnvio IFAAAAMMDDC.CodEnvio IFAAAAMMDDB.CodEnvio IFAAAAMMDDG.CodEnvio IFAAAAMMDDI.CodEnvio IFAAAAMMDDH.CodEnvio

MCEF MCEF L05T02C03 L05T02C03

MB07

Estratificación de depósitos del público departamentalizado por número de cuentas

E

SCIP

Mensual Balance

IFAAAAMMDDJ.CodEnvio

MB08 MB09 MB10 MB11 MB12 MB13 MB14 MB15 MB16 MB17

Programación monetaria Encaje legal Reporte complementario de calificación de cartera Depósitos por departamentos Depósitos por departamento y localidad Anexo R (Obligaciones con EIF) Calce de plazos Reporte de posición en moneda extranjera Reporte de obligaciones subordinadas instrumentadas mediante bonos Reporte de obligaciones subordinadas instrumentadas mediante contrato de préstamo

E E E E E E E E E E

SCIP SCIP SCIP SCIP SCIP SCIP SCIP SCIP SCIP SCIP

Mensual Balance Mensual Balance Mensual Balance Mensual Balance Mensual Balance Mensual Balance Mensual Balance Mensual Balance Mensual Balance Mensual Balance

IFAAAAMMDDE.CodEnvio IFAAAAMMDDA.CodEnvio IFAAAAMMDDF.CodEnvio IFAAAAMMDDS.CodEnvio IFAAAAMMDDL.CodEnvio IFAAAAMMDDR.CodEnvio IFAAAAMMDDM.CodEnvio IFAAAAMMDDX.CodEnvio IFAAAAMMDDQ.CodEnvio IFAAAAMMDDK.CodEnvio

MB18 MB19 MB20

Obligaciones por plazo de vencimiento Ajuste para cuadre de balance por departamento y consolidado Otras formas de financiamiento computable

E E E

SCIP SCIP SCIP

Mensual Balance Mensual Balance Mensual Balance

IFAAAAMMDDV.CodEnvio IFAAAAMMDDD.CodEnvio IFAAAAMMDDAA.CodEnvio

MC01

Operaciones

E

SCIP

Obligados

E

SCIP

Mensual Central de Información CRAAAAMMDDK.CodEnvio Crediticia CRAAAAMMDDP.CodEnvio

L03T02C02

MC02 MC03

Cuenta contable

E

SCIP

CRAAAAMMDDO.CodEnvio

L03T02C02

MC04

Calificación

E

SCIP

CRAAAAMMDDM.CodEnvio

L03T02C02

MC05

Garantía

E

SCIP

CRAAAAMMDDL.CodEnvio

L03T02C02

MC06

Línea de crédito

E

SCIP

CRAAAAMMDDN.CodEnvio

L03T02C02

MC07

Plan de pagos

E

SCIP

CRAAAAMMDDQ.CodEnvio

L03T02C02

MC08

Administración fideicomisos

E

SCIP

CRAAAAMMDDS.CodEnvio

L03T02C02

MC09

Saldo de cartera y contingente por el tipo de garantía

E

SCIP

CRAAAAMMDDG.CodEnvio

L03T02C02

MC10

Estratificación de cartera y contingente por monto y número de prestatarios

E

SCIP

CRAAAAMMDDE.CodEnvio

L03T02C02

MC11

Departamento Contable

E

SCIP

CRAAAAMMDDX.CodEnvio

L03T02C02

MC12

Beneficios a Clientes con Pleno y Oportuno Cumplimiento de Pago

E

SCIP

CRAAAAMMDDB.CodEnvio

L03T02C02

Control de versiones Circular ASFI/514/2018 (última)

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* (1), (7) (1), (7)

* *

*

18.A 18.B

L02T02C08

L03T03C01

L05T02C03

3

4

2°

7°

L03T02C02

4

4°

4

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*

(2) (1) (1) (1)

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* * * *

(1)

*

*

* (1) (1), (7) (1), (7) (1), (7) (1), (7) (1) (1), (7)

* (1), (7) (1), (7)

* * * * *

*

*

*

* (1)

* (1), (3), (7)

* * * * * *

(4) (4) (4) (4)

* * * * * Libro 5° Título II Capítulo III Anexo 1 Página 1 / 3




ne

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A

ón ci

F CE

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M

c Se

o

MC13

Reporte de cuotas de créditos con retraso en el pago

E

SCIP

Operaciones generadas en el periodo

E

SCIP

Mensual Central de Información CCAAAAMMDDA.CodEnvio Crediticia CRAAAAMMDDR.CodEnvio

L03T02C02

MC14

L03T02C02

4

5°

MC15 MC16 MC17

Operaciones refinanciadas Operaciones transferidas Grupos económicos

E E E

SCIP SCIP SCIP

CRAAAAMMDDU.CodEnvio CRAAAAMMDDT.CodEnvio GEAAAAMMDDA.CodEnvio

L03T02C02 L03T02C02 L03T02C02

4 4

5° 6°

MC18

Miembros del grupo económico

E

SCIP

GEAAAAMMDDB.CodEnvio

L03T02C02

MC19

Créditos destinados al sector productivo financiados con prestamos de una entidad a otra

E

SCIP

CRAAAAMMDDV.CodEnvio

L03T02C02

MC20

Créditos destinados al sector productivo otorgados en el marco de alianzas estratégicas

E

SCIP

M019 M020 M021 M022 M023

E E E E E

SCO-BCB PR PR SCIP SCIP

M024 M025

Tasas pasivas vigentes Reporte de reclamos Reporte de solución de reclamos Estados financieros Estados financieros del (los) Fondo(s) de Garantía para créditos productivos y/o de vivienda de interés social que administra la entidad supervisada Reporte de cobertura de depósitos con activos de primera calidad Parte mensual de certificados de depósito y bonos de prenda

M026

o nc Ba

el

F NS


ie nt

R la

M E N S U A L

co

en

a

TRIMESTRAL

e qu

a

d iti m

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s co ni tró ec el

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S E M E S T R A L

o

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os iv ch

A

A N U A L

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A

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e br

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m or

h rc

om

a,


N

A

N

m ste Si

Código

4

7°

CRAAAAMMDDW.CodEnvio

L03T02C02

4

7°

TPammdd.zip SRaaaammddN.EEE SRaaaammddS.EEE IFAAMMDDC.CodEnvio IFAAMMDDC.CodEnvio

L05T01C03 L04T01C01 L04T01C01 MCEF MCEF

4 4 4

1° 2° 2°

I I-C

L01T04C04 L05T02C03

2

Parte mensual consolidado de certificados de depósito y bonos de prenda

I-C

L05T02C03

19.B

M027

Reporte mensual de mercadería almacenada por ubicación geográfica de los almacenes

I-C

L05T02C03

20

M045

I

L05T02C03

T001

Declaración jurada sobre créditos destinados al sector productivo y a vivienda de interés social Registro del capital privado extranjero

BCB

L05T02C03

T002

Acta de evaluación y calificación de cartera

I

L03T02C04

T003

Reportes de información relacionada a fideicomisos

I-C

L05T02C03

TC01

Evento Riesgo Operativo

E

TC02

Cuentas Contables

E

Trimestral Central de ROAAAAMMDDA.CodEnvio Información de Riesgo Operativo ROAAAAMMDDB.CodEnvio

TC03

Tipo Evento

E

ROAAAAMMDDC.CodEnvio

TC04

PAF

E

ROAAAAMMDDD.CodEnvio

TC05

Canales

E

ROAAAAMMDDE.CodEnvio

TC06

Proceso

E

ROAAAAMMDDF.CodEnvio

TC07

Operación

E

ROAAAAMMDDG.CodEnvio

TC08

Lugar

E

ROAAAAMMDDH.CodEnvio

TC09

Líneas de Negocio

E

ROAAAAMMDDI.CodEnvio

SM01 SM02 SM03 SM04 SM05 SM06 SM07 SM08 SM09

Estados financieros Formas C, D y E Anexos semestrales Declaraciones juradas Del Conglomerado financiero Reporte de tiempos máximos de atención de créditos Estados de cuenta de fideicomisos que administra Estados financieros publicados en prensa Reporte de efectivo debitado y no dispensado por cajeros automáticos

SM10

Informe de disponibilidad de cajeros automáticos

SM11

Información semestral de riesgo de lavado de dinero y/o financiamiento al terrorismo

A001 A002

Memoria anual y copia legalizada del acta de su aprobación Memoria anual con la explicación de la gestión y evolución patrimonial del (los) Fondo(s) de Garantía para créditos productivos y/o de vivienda de interés social que administra la entidad supervisada


SCIP

I-C I-C I-C I I I-C I-C I E

SCIP

E

SCIP

I-C I I

Mensual Tasas Pasivas Mensual PR Reclamos Mensual PR Soluciones ESFC - Balance Mensual Balance Mensual - Estados Financieros

L03T05C02

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*

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(1) (1)

* *

* *

* * *

3°

1 19.A

3 4

1° 21.A a 21.E

6

2°

MCEF MCEF L05T02C03 L05T02C03

Semestral Efectivo Debitado No IFAAMMDD_EDD.CodEnvio Dispensado Disponibilidad Cajeros DCAAAAMMDDA.CodEnvio

* * * * * * * * * * *

4 4

L05T02C03 MCEF MCEF L02T06C01

15

6

6°

L02T06C01

7

7°

16

22

*

*

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(1), (7) (1) (1) (4)

*

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*

(1), (7)

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(8)

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(1)

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(1)

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(6) (1), (7) (1), (7)

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(5)

*

*

Libro 5° Título II Capítulo III Anexo 1 Página 2 / 3




co ie nt ne

rm fo

o at

o nc Ba

el A

ón ci

F CE

c rtí

c Se

M


e qu o

A N U A L

o


x ne

Balance Social Informe sobre los servicios financieros orientados a la función social

A

A026 A027

F NS

A025

R la

A023 A024

en

A020 A021 A022

Detalle de usuarios administradores de claves del módulo de administración y solicitud de claves vigente al 31 de diciembre de la gestión pasada Informe de responsabilidad social empresarial Calificación anual de desempeño de responsabilidad social empresarial Informe de cumplimiento de lo establecido en el Reglamento para la gestión de seguridad de la información Informe de verificación de la ejecución de las pruebas de análisis de vulnerabilidades Cronograma de realización de pruebas, de los planes de contingencias tecnológicas y de continuidad del negocio Informe con carácter de declaración jurada refrendado por el Auditor Interno, que especifica que el sistema de procesamiento de datos, cumple con los criterios establecidos en el Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información

a

A019

a

A018

d na io ac

A016 A017

d iti m

A015

s co ni tró ec el

A014

Copia notariada de la parte pertinente del Acta de la sesión de Directorio u Órgano equivalente, donde se dio lectura al informe del Auditor Interno sobre el cumplimiento de la constitución de caución Informe de gestión de riesgos del conglomerado Informe anual de gestión del punto de reclamo Informe del Auditor Interno respecto a la aplicación del Reglamento para el Registro de bancos extranjeros de primera línea Informe sobre la gestión integral de riesgos acompañado de la copia notariada del acta de Directorio u Órgano equivalente Informe de gobierno corporativo acompañado de la copia notariada del acta de Directorio u Órgano equivalente que refleja la aprobación del mismo Programa de educación financiera Informe que detalle la ubicación y características de los cajeros automáticos, habilitados para personas con discapacidad Copia legalizada del Acta de la Junta General Ordinaria de Accionistas u Órgano equivalente sobre la distribución de utilidades o en su caso, el tratamiento de las pérdidas

os iv ch

A011 A012 A013

ar

A010


de

n ió ac

Información complementaria Reporte anual del Síndico o Instancia equivalente Designación del auditor externo contratado para la gestión en curso incluyendo copia de la siguiente documentación: propuesta técnica, contrato suscrito y acta de designación Plan anual de trabajo de auditoría interna para la siguiente gestión y copia legalizada del acta de su aprobación Informe del Auditor Interno respecto a la aplicación del Reglamento de control de la suficiencia patrimonial y ponderación de activos

A009

ien nt

po

ic pl

A005 A006 A007 A008

co

u gr

A

I I

l re

e qu

l de

o

o ví En de

Estados financieros con dictamen e informes de auditoría externa Estados financieros con dictamen de auditoría externa del (los) Fondo(s) de Garantía para créditos productivos y/o de vivienda de interés social que administra la entidad supervisada

a iv at

o iv

e br o ul ód M

po Ti

A003 A004

m or

h rc

om

a,


N

A

N

m ste Si

Código

L06T01C02

5

1°

I I I

L03T09C01 L06T01C02

3 2

I

L03T09C02

I

* *

* *

* *

*

*

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*

*

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4° 8°

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7

1°

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*

L03T06C01

4

4°

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*

I

L02T05C03

3

1°

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*

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*

I I I

L03T08C01 L04T01C01 L02T05C01

4 2

5° 2° 7°

* * *

* * *

* * *

*

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*

*

*

*

*

I

L03T01C01

5

2°

*

*

*

*

*

*

*

*

*

*

*

*

*

*

I

L03T01C02

7

3°

*

*

*

*

*

*

*

*

*

*

*

*

*

*

I I

L04T01C01 L02T06C01

6 7

2° 3°

* *

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*

I

*

*

*

*

*

*

(1)

(6) (1)

*

L05T02C03

I I I

L10T01C02 L10T01C02 L03T07C02

5 5 12

2° 2° 1°

* * *

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* * *

* * *

*

*

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*

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*

I I

L03T07C02 L03T07C02

12 10

1° 4°

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* *

* *

* *

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* *

* *

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* *

I

L03T07C02

11

3°

*

*

*

*

*

*

*

*

*

*

*

*

*

*

*

I-C I

L10T01C01 L10T01C01

4 4

2° 3°

* *

* *

* *

* *

* *

* *

* *

17

(6)

*

I

Nota Aclaratoria:

*

Tipo de Envío

(1)

Los Bancos de Desarrollo Productivo reportarán esta información a partir de la fecha en que inicien actividades de primer piso.

C

Correo Electrónico

(2)

Las Empresas de Giro y Remesas de Dinero deben enviar esta información, cuando presten el servicio de cambio de moneda.

E

Electrónico

(3)

El Reporte de Obligaciones por Plazo de Vencimiento tenía como denominación “Información SPVS”.

I

Impreso

(4) (5)

Los archivos que contienen la información crediticia o financiera del (los) Fondo(s) de Garantía para créditos productivos y/o de vivienda de interés social deben ser remitidos por la entidad supervisada que los administra (Bancos Público, Múltiple o Pyme), consignando el "Código de Envío" correspondiente al (los) Fondo(s) de Garantía, según la tabla RPT007 - Entidades Financieras del Manual de Envío de Información Electrónica a la CIC. Las Casas de Cambio deben remitir la información únicamente en medio impreso.

(6)

No aplica para las Casas de Cambio Unipersonales

(7)

Las Instituciones Financieras de Desarrollo reportarán esta información a partir de la fecha en que realicen captación de depósitos del público.

(8)

Para efectos de la comparación dispuesta en el numeral 3), Artículo 31 del Reglamento de Encaje Legal para las Entidades de Intermediación Financiera emitido por el Banco Central de Bolivia, las EIF deben enviar al Ente Emisor una carta en carácter de declaración jurada, con copia a ASFI, con información de sus créditos destinados al sector productivo y a vivienda de interés social a la fecha de corte de cada mes.


*

I-C Impreso y Correo Electrónico

Libro 5° Título II Capítulo III Anexo 1 Página 3 / 3

Anexo 1: Matriz de Información Periódica

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